香港證監會期望半年內完成對15保薦人調查

證監會法規執行部執行董事魏建新（Tom Atkinson）表示，當局正對15名保薦人進行調查，將在未來6個月進行聆訊或達成協議，他指不同案件的內容嚴重性不一，希望業界明白「沒有盡好自己責任的後果」。
 

證監會副行政總裁兼中介機構部執行董事梁鳳儀指，早前仔細研究部分IPO保薦人的行為，得出的結果發現部分保薦人有不足的情況，主要在於沒有合理的盡職審查，包括是忽略了一些明顯的「紅燈」，例如是客戶應收貨款與出貨量不對稱等，她認為部分人過份依賴第三方進行盡職審查，強調保薦人責無旁貸。

 

她又指近年保薦人數目增加，部分規模較細的主力為創業板公司工作，態度過份進取，例如是取得相關牌照後同時進行6至7個IPO項目，證監會就類似情況會特別留神。另外她指出，有些保薦人的上市申請被駁回太多次的話，證監會亦會特別留神。她表示最快將於月內就有關調查推出通告及報告，以提醒保薦人需注意的操守。

 

另外，對於近年不少落盤以流動通訊APP進行，梁鳳儀表示正研究容許經紀行接受客戶透過WhatsApp及微信等落盤時需滿足中央紀錄等原則，正與業界商討細節，如認為是合適可行，最快上半年可推行。