瑞銀披露遭港證監停IPO保薦人18個月兼罰款1.1億港元

值得註意的是瑞銀並未在年報中披露處罰原因，並有意對香港證監會上述行動進行上訴。

 

據報道2017年1月，證監會對渣打銀行（Standard Chartered）、瑞銀和畢馬威（KPMG）提起訴訟，指他們在中國森林控股有限公司（China Forestry Holdings，下稱中國森林）2.16億美元的IPO招股說明書和2009年及2010年年度和中期業績公告中的問題，構成「市場不當行為」。

 

2017年10月，證監會披露，正對15家銀行和證券公司在首次公開發行（IPO）業務中的「不合格的工作」展開調查，擴大了此前已經令瑞銀和渣打銀行蒙羞（因其在2009年一次上市交易中的角色）的調查。

 

證監會（SFC）法規執行部執行董事魏建新曾在某監管峰會上表示，由於這些公司的工作包括沒有在上市前核實上市企業的收入和其他重要數據，使得投資者承受了巨額損失。

 

Dealogic的數據顯示，2015年瑞銀曾是完成香港IPO交易最多的保薦人。而截止去年三季度，中國國際金融有限公司和國泰君安證券位列IPO交易排行的前兩位，香港IPO市場最大的10個保薦人中有6家來自內地。其他幾家保薦人包括美銀美林（Bank of America Merrill Lynch）、摩根大通（JPMorgan）和高盛（Goldman Sachs）。

 

值得留意的是近年不少由瑞銀出任保薦人的中資上市公司陷入涉假漩渦，包括中金再生、天合化工、童裝品牌博士蛙及中國森林。其中，中國森林頂着「內地三大林場營運商」的名號於2009年11月登陸港交所，渣打證券及瑞銀擔任其IPO聯席保薦人，在這場2.16億美元IPO中，籌逾15億元。